國(guó)家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的概念

合格評(píng)定的概念

根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17000《合格評(píng)定  詞匯和通用原則》中的定義，合格評(píng)定（Conformity Assessment）是指“與產(chǎn)品、過(guò)程、體系、人員或機(jī)構(gòu)有關(guān)的規(guī)定要求得到滿足的證實(shí)”。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織和聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織聯(lián)合出版的《合格評(píng)定建立信任》指出，商業(yè)顧客、消費(fèi)者、用戶和政府官員對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)保、安全性、經(jīng)濟(jì)、可靠性、兼容性、可操作性、效率和有效性等特征都有期望，證明這些特征符合標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)及其他規(guī)范要求的過(guò)程稱為合格評(píng)定。

合格評(píng)定提供了按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和其他規(guī)范以滿足相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)是否符合這些期望的手段。它有助于確保產(chǎn)品和服務(wù)按照要求或承諾提交。換句話說(shuō)，合格評(píng)定建立信任，能夠滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的需求，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

——對(duì)于消費(fèi)者而言，消費(fèi)者可從合格評(píng)定中獲益，因?yàn)楹细裨u(píng)定為消費(fèi)者提供了選擇產(chǎn)品或服務(wù)的依據(jù)。

——對(duì)于企業(yè)而言，制造商和服務(wù)提供者需要確定其產(chǎn)品和服務(wù)是否符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求并按顧客的期望提供，從而避免因產(chǎn)品失效在市場(chǎng)上遭受損失。

——對(duì)于監(jiān)管部門(mén)而言，也能從合格評(píng)定中獲益，因?yàn)楹细裨u(píng)定為其提供了執(zhí)行法律法規(guī)和實(shí)現(xiàn)公共政策目標(biāo)的手段。

合格評(píng)定的主要類型

合格評(píng)定主要包括檢測(cè)、檢驗(yàn)、認(rèn)證、認(rèn)可四種類型。根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17000《合格評(píng)定  詞匯和通用原則》中的定義：

檢測(cè)(Testing)是“按照程序確定合格評(píng)定對(duì)象一個(gè)或多個(gè)特性的活動(dòng)”。

通俗地說(shuō)，就是依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，使用儀器設(shè)備，進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng)，其評(píng)價(jià)結(jié)果為測(cè)試數(shù)據(jù)。

檢驗(yàn)(Inspection)是“審查產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)品、過(guò)程或安裝并確定其與特定要求的符合性，或根據(jù)專業(yè)判斷確定其與通用要求的符合性的活動(dòng)”；

通俗地說(shuō)，就是依靠人的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，利用測(cè)試數(shù)據(jù)或者其他評(píng)價(jià)信息，作出是否符合相關(guān)規(guī)定的判定活動(dòng)。

認(rèn)證（Certification）是“與產(chǎn)品、過(guò)程、體系或人員有關(guān)的第三方證明”；

通俗地說(shuō)，就是指由具備第三方性質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的合格評(píng)定活動(dòng)。

認(rèn)可(Accreditation)是“正式表明合格評(píng)定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評(píng)定工作的能力的第三方證明”。

通俗地說(shuō)，就是指由認(rèn)可機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)能力予以證明的合格評(píng)定活動(dòng)。

合格評(píng)定活動(dòng)的屬性

格評(píng)定結(jié)果的體現(xiàn)

合格評(píng)定的結(jié)果通常以證書(shū)、報(bào)告、標(biāo)志等書(shū)面形式向社會(huì)公示。通過(guò)這種公示性證明，解決信息不對(duì)稱問(wèn)題，以獲得相關(guān)方和社會(huì)公眾的普遍信賴。主要形式有：

——認(rèn)證證書(shū)、標(biāo)志；

——認(rèn)可證書(shū)、標(biāo)志；

——檢驗(yàn)證明、檢測(cè)報(bào)告。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是信用經(jīng)濟(jì)，一切市場(chǎng)交易行為都是市場(chǎng)主體基于相互信任的共同選擇。隨著社會(huì)分工和質(zhì)量安全問(wèn)題日益復(fù)雜化，由具備專業(yè)能力的第三方對(duì)市場(chǎng)交易標(biāo)的（產(chǎn)品、服務(wù)或企業(yè)組織）進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)和證實(shí)，成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的必要環(huán)節(jié)。獲得第三方的認(rèn)證認(rèn)可，能夠顯著增進(jìn)市場(chǎng)各方的信任，從而解決市場(chǎng)中的信息不對(duì)稱問(wèn)題，有效降低市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)證認(rèn)可制度誕生后，迅速?gòu)V泛應(yīng)用于國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)之中，向消費(fèi)者、企業(yè)、政府、社會(huì)和世界傳遞信任。在市場(chǎng)體系和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善的過(guò)程中，認(rèn)證認(rèn)可“傳遞信任，服務(wù)發(fā)展”的特性將日益顯現(xiàn)。

一是市場(chǎng)化特征。認(rèn)證認(rèn)可起源于市場(chǎng)、服務(wù)于市場(chǎng)、發(fā)展于市場(chǎng)，廣泛存在于產(chǎn)品和服務(wù)等市場(chǎng)交易活動(dòng)之中，能夠在市場(chǎng)中傳遞權(quán)威可靠信息，建立市場(chǎng)信任機(jī)制，引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。市場(chǎng)主體采用認(rèn)證認(rèn)可手段，可以實(shí)現(xiàn)互信互認(rèn)，打破市場(chǎng)和行業(yè)壁壘，促進(jìn)貿(mào)易便利化，減少制度性交易成本；市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)采用認(rèn)證認(rèn)可手段，可以加強(qiáng)質(zhì)量安全監(jiān)管，優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入和事中事后監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)秩序，降低監(jiān)管成本。

二是國(guó)際化特征。認(rèn)證認(rèn)可是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的國(guó)際通行經(jīng)貿(mào)規(guī)則，國(guó)際上普遍將認(rèn)證認(rèn)可作為規(guī)范市場(chǎng)和便利貿(mào)易的通行手段，并建立統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一程序和統(tǒng)一體系。主要體現(xiàn)在：

——國(guó)際上在諸多領(lǐng)域成立了國(guó)際合作組織，如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）、國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）、國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織（ILAC）等。它們的宗旨就是建立國(guó)際統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證認(rèn)可制度，實(shí)現(xiàn)“一次檢驗(yàn)、一次檢測(cè)、一次認(rèn)證、一次認(rèn)可、全球通行”。

——國(guó)際上已建立了全方位的認(rèn)證認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，并由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國(guó)際電工委員會(huì)（IEC）等國(guó)際組織對(duì)外發(fā)布，目前已發(fā)布36項(xiàng)合格評(píng)定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，為世界各國(guó)普遍采用。同時(shí)，世界貿(mào)易組織的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（WTO/ TBT）也對(duì)各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序進(jìn)行規(guī)范，確立了合理目標(biāo)、對(duì)貿(mào)易影響最小化、透明度、國(guó)民待遇、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和相互承認(rèn)原則，以盡可能減少對(duì)貿(mào)易影響。

——國(guó)際上普遍應(yīng)用認(rèn)證認(rèn)可手段，一方面作為保證產(chǎn)品、服務(wù)符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求的市場(chǎng)準(zhǔn)入措施，如歐盟CE指令、日本PSE認(rèn)證、中國(guó)CCC認(rèn)證等；一些國(guó)際市場(chǎng)采購(gòu)體系如全球食品安全倡議（GFSI）也將認(rèn)證認(rèn)可作為采購(gòu)準(zhǔn)入條件或評(píng)價(jià)依據(jù)。另一方面作為貿(mào)易便利化措施，通過(guò)雙多邊互認(rèn)避免重復(fù)檢測(cè)認(rèn)證，如國(guó)際電工委員會(huì)建立的電子電工產(chǎn)品測(cè)試及認(rèn)證體系（IECEE）、電子元器件質(zhì)量合格評(píng)定體系（IECQ）、防爆電氣產(chǎn)品認(rèn)證體系（IECEX）等互認(rèn)安排覆蓋全球90%以上經(jīng)濟(jì)體，極大地便利了全球貿(mào)易。

認(rèn)證認(rèn)可，顧名思義是對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)及其企業(yè)組織進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)并向社會(huì)出具公示性證明，滿足市場(chǎng)主體對(duì)各類質(zhì)量特性的需求。在政府部門(mén)減少準(zhǔn)入限制之“證”的情況下，市場(chǎng)主體間增進(jìn)互信便利之“證”的功能越發(fā)不可或缺。

一是質(zhì)量管理的“體檢證”。認(rèn)證認(rèn)可是依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)等要求，運(yùn)用多種質(zhì)量管理方法對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否合乎標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行診斷和改進(jìn)的過(guò)程，是加強(qiáng)全面質(zhì)量管理的有效工具。通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)，能夠幫助企業(yè)識(shí)別質(zhì)量控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)因子，持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理，不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。企業(yè)獲得認(rèn)證，需要經(jīng)過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審、工廠檢查、計(jì)量校準(zhǔn)、產(chǎn)品型式試驗(yàn)等多重評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，獲證后還需定期進(jìn)行證后監(jiān)督，這意味著全套“體檢”，能夠持續(xù)保證管理體系的有效運(yùn)行，從而切實(shí)加強(qiáng)質(zhì)量管理。

二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“信用證”。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是信用經(jīng)濟(jì)。認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)在市場(chǎng)中傳遞權(quán)威可靠信息，有助于建立市場(chǎng)信任機(jī)制，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，并引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。獲得第三方權(quán)威認(rèn)證，是證明企業(yè)組織具備參與特定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資質(zhì)能力、證明其提供商品或服務(wù)符合要求的信用載體。例如，ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系等認(rèn)證通常能幫助企業(yè)在參與國(guó)內(nèi)外競(jìng)標(biāo)時(shí)贏得更高的信任度?？梢哉f(shuō)，認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)為市場(chǎng)主體提供了信用證明，解決了信息不對(duì)稱的難題，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)揮著傳遞信任這一不可替代的作用。

三是國(guó)際貿(mào)易的“通行證”。認(rèn)證認(rèn)可由于國(guó)際化的特征，各國(guó)都倡導(dǎo)“一次檢驗(yàn)檢測(cè)，一次認(rèn)證認(rèn)可，國(guó)際通行互認(rèn)”，因而能夠幫助企業(yè)和產(chǎn)品順利進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，在全球貿(mào)易體系中發(fā)揮著協(xié)調(diào)國(guó)際間市場(chǎng)準(zhǔn)入、促進(jìn)貿(mào)易便利等重要功能，是多雙邊貿(mào)易體制中促進(jìn)相互市場(chǎng)開(kāi)放的制度安排。

——多邊領(lǐng)域：認(rèn)證認(rèn)可是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下促進(jìn)貨物貿(mào)易的國(guó)際通行規(guī)則，也是產(chǎn)品、服務(wù)進(jìn)入全球采購(gòu)體系的重要條件。

——雙邊領(lǐng)域：認(rèn)證認(rèn)可既是自貿(mào)區(qū)（FTA）框架下消除貿(mào)易壁壘的便利工具，也是各國(guó)政府間關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入、貿(mào)易平衡等貿(mào)易磋商談判的重要議題。在許多國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，都把國(guó)際知名機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證證書(shū)或檢測(cè)報(bào)告作為貿(mào)易采購(gòu)的前提條件，以及貿(mào)易結(jié)算的必備依據(jù)；不光如此，不少國(guó)與國(guó)之間的市場(chǎng)準(zhǔn)入談判，都把認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)作為重要內(nèi)容。

一是面向市場(chǎng)主體引導(dǎo)提質(zhì)升級(jí)，增加市場(chǎng)有效供給。目前所有國(guó)民經(jīng)濟(jì)門(mén)類和社會(huì)各領(lǐng)域都已全面推行認(rèn)證認(rèn)可制度，形成了涵蓋產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員等各種認(rèn)證認(rèn)可類型，能夠滿足市場(chǎng)主體和監(jiān)管部門(mén)的各方面需求。通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可的傳導(dǎo)反饋?zhàn)饔?，引?dǎo)消費(fèi)和采購(gòu)，形成有效的市場(chǎng)選擇機(jī)制，倒逼生產(chǎn)企業(yè)提高管理水平和產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量，增加市場(chǎng)有效供給。近年來(lái)，認(rèn)監(jiān)委按照供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的要求，發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可既能?！鞍踩拙€”、又能拉“質(zhì)量高線”的作用，在獲證企業(yè)開(kāi)展質(zhì)量管理體系升級(jí)行動(dòng)，在食品、消費(fèi)品和服務(wù)領(lǐng)域推行高端品質(zhì)認(rèn)證，激發(fā)了市場(chǎng)主體自主提升質(zhì)量的積極性。

二是面向政府部門(mén)支撐行政監(jiān)管，提高市場(chǎng)監(jiān)管效能。國(guó)際上一般將市場(chǎng)分為前市場(chǎng)（銷售前）和后市場(chǎng)（銷售后）兩個(gè)環(huán)節(jié)。無(wú)論是在前市場(chǎng)的準(zhǔn)入和后市場(chǎng)的事中事后監(jiān)管中，認(rèn)證認(rèn)可都能夠促進(jìn)政府部門(mén)轉(zhuǎn)變職能，通過(guò)第三方實(shí)行間接管理，減少對(duì)市場(chǎng)的直接干預(yù)。

——在前市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)：政府部門(mén)通過(guò)強(qiáng)制性認(rèn)證、約束性能力要求等手段，對(duì)涉及人身健康安全、社會(huì)公共安全的領(lǐng)域?qū)嵭袦?zhǔn)入管理。

——在后市場(chǎng)監(jiān)管環(huán)節(jié)：政府部門(mén)在事中事后監(jiān)管中，發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，將第三方認(rèn)證結(jié)果作為監(jiān)管依據(jù)，保證監(jiān)管的科學(xué)性、公正性。在充分發(fā)揮認(rèn)證認(rèn)可作用的情況下，監(jiān)管部門(mén)不需把主要精力放在全面監(jiān)管數(shù)以億計(jì)的微觀企業(yè)及產(chǎn)品上，而是應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管數(shù)量有限的認(rèn)證認(rèn)可、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，借助這些機(jī)構(gòu)將監(jiān)管要求傳導(dǎo)到企業(yè)身上，從而達(dá)到“四兩撥千斤”的效果。

三是面向社會(huì)各方推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè)，營(yíng)造市場(chǎng)良好環(huán)境。政府部門(mén)可以將企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)的認(rèn)證信息作為誠(chéng)信評(píng)價(jià)和征信管理的重要依據(jù)，健全市場(chǎng)信任機(jī)制，優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和消費(fèi)環(huán)境。

——優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)境方面：通過(guò)認(rèn)證認(rèn)可手段，確保進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)及其產(chǎn)品、服務(wù)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，起到源頭把關(guān)、凈化市場(chǎng)的作用。

——優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境方面：認(rèn)證認(rèn)可向市場(chǎng)提供獨(dú)立公正、專業(yè)可信的評(píng)價(jià)信息，避免信息不對(duì)稱造成的資源錯(cuò)配，形成公平透明的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，起到規(guī)范市場(chǎng)秩序、引導(dǎo)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的作用。

——優(yōu)化市場(chǎng)消費(fèi)環(huán)境方面：認(rèn)證認(rèn)可最直接的功能就是指導(dǎo)消費(fèi)，幫助消費(fèi)者識(shí)別優(yōu)劣，避免遭受不合格產(chǎn)品的侵害，并且引導(dǎo)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，起到保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、提升消費(fèi)品質(zhì)的作用。

四是面向國(guó)際市場(chǎng)促進(jìn)規(guī)則對(duì)接，提升市場(chǎng)開(kāi)放程度。世界貿(mào)易組織《技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)定》將合格評(píng)定作為各成員方共同使用的技術(shù)性貿(mào)易措施，要求各方合格評(píng)定措施不得對(duì)貿(mào)易帶來(lái)不必要障礙，并鼓勵(lì)采用國(guó)際通行互認(rèn)的合格評(píng)定程序。采用國(guó)際通行互認(rèn)的認(rèn)證認(rèn)可方式，可以避免內(nèi)外監(jiān)管的不一致和重復(fù)，提高市場(chǎng)監(jiān)管的效率和透明度，有助于營(yíng)造國(guó)際化的營(yíng)商環(huán)境。隨著“一帶一路”、自貿(mào)區(qū)建設(shè)加快推進(jìn)，認(rèn)證認(rèn)可的作用更加顯現(xiàn)。我國(guó)發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》中，就把認(rèn)證認(rèn)可作為促進(jìn)貿(mào)易暢通和規(guī)則互聯(lián)互通的重要方面。近年來(lái)我國(guó)與東盟、新西蘭、韓國(guó)等達(dá)成的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，就包括認(rèn)證認(rèn)可方面的互認(rèn)安排。